技术创新、技术标准对国际贸易的影响

　　随着经济全球化的快速发展，技术创新与技术标准紧密联系，对国际贸易发展的作用日益显著，已成为影响和决定国际贸易竞争优势的核心因素和重要手段。因此，在对国内外相关文献回顾的基础上，从理论角度探究技术创新、技术标准对国际贸易影响的机制，重点考察发达国家借助技术创新对发展中国家实行的技术标准垄断，并探索构建技术创新、技术标准对国际贸易影响的理论模型，提出建立我国技术标准保障体系等政策建议。

　　一、问题的提出

　　自1912 年经济学家熊彼特提出“创新”理论以来，技术创新一直成为经济增长的原动力。随着经济全球化的快速发展，技术创新与技术标准紧密联系，对国际贸易发展的作用日益显著，已成为影响和决定国际贸易竞争优势的核心因素和重要手段。

据世界贸易组织数据显示，2013年，中国超过美国成为全球第一大货物贸易国，但外贸领域取得竞争优势的行业80%以上为劳动密集型产业，产品技术含量低，仅万分之三的企业拥有自主知识产权核心技术，技术创新能力低下;全世界约1.6万项国际标准中，中国参与制定的不足千分之二;我国90%的农业及食品出口企业遭受国外技术性贸易壁垒影响。中国的技术创新、技术标准状况与中国贸易大国的地位极不相称。

技术创新、技术标准对国际贸易会产生什么影响?有什么样的机制可以保障技术标准成为贸易发展的动力而不是阻力?如何依照具体国情制定技术标准政策?这是一些很有实际意义的研究领域，对于制定相关产业政策、贸易政策，提高技术创新、技术标准对国际贸易的贡献有重要的理论和现实意义。

　　二、国内外研究文献述评

　　有关技术创新、技术标准对国际贸易的影响，国内外学者有关研究主要集中于三个方面。

　　一是技术创新对国际贸易的影响。内生经济增长理论认为技术进步是经济增长的源泉。Coe和Helpman(1995)研究证明，技术创新对国际贸易有显著促进作用。Ebling和Janz(1999)认为，创新是一个国家，尤其是发达国家驱动出口流量的主要因素。余道先等(2007)认为，一国越重视研发，产品的知识与技术密集程度越高，越有利于贸易结构的改善和国际竞争力的提高。张军(2008)实证研究表明，技术创新是形成一个国家国际贸易核心竞争力的基础，二者正相关。孔伟杰等(2012)实证研究表明，R&D 投入对地区的国际贸易和经济增长具有非常明显的促进作用。

二是技术标准对技术创新的影响。对此有两种不同的观点。一种认为标准能够对技术创新产生积极的促进作用，比如，Swann(2000)认为标准影响和塑造产品创新的模式;Blind和Grupp(2000)认为标准化在传播创新、提高竞争力的过程中起重要作用;DIN(2000)发现，标准变更速度越快的部门技术创新越快，标准缩短了技术创新与技术扩散和应用之间的时间差。

另一种则认为起阻碍作用，比如，David等(1985)研究了次优技术对标准的“锁定”现象，认为标准会对技术发展产生阻碍;Hanseth(1996)认为标准化会限制厂商的创新战略、减少厂商创新的选择范围。还有一些综合了上述二种观点，比如，Greenstein(1990)认为，技术标准虽然在一定程度上可能会限制技术创新成果的选择，但同时也为技术创新成果的扩散提供了机会。Swann和Watt(2000)认为，在标准形成过程中，如果最优技术成为标准，标准就能促进技术进步，但如果非最优技术成为标准，标准也可能阻碍技术进步。

　　三是技术标准对国际贸易的影响。对此同样有两种观点。一种认为标准能够对贸易产生积极的促进作用，比如Swann等(1996)通过研究英国贸易运行情况及标准状况，发现标准能促进贸易和增强产业竞争优势。Atkins(1998)从国际贸易交易成本减少的角度论述了标准对国际贸易的促进作用;Gandal和 Shy(2001)提出标准和技术规则能通过产生规模经济而使价格优势成为可能，从而导致贸易优势。另一种则认为各国标准间的差异可能对国际贸易造成阻碍，Thomsbury等(1999)研究表明标准更接近于一种技术性贸易壁垒，对出口进而对经济增长有负面影响;Jongwanich(2009)实证研究表明，发达国家实施的食品安全标准严重阻碍了发展中国家向发达国家的食品出口。我国也有许多关于发达国家对发展中国家或我国的技术性贸易壁垒的研究。

　　此外，也有少量关于技术标准、技术创新和国际贸易的研究。比如，Kunt(2001)实证研究表明，瑞士的技术创新和技术标准对其向德国、法国及英国的进出口贸易产生了积极影响;Blind 和Jungmittag(2007)通过研究欧洲国家12个部门发现，专利存量和技术标准存量对20世纪90年代的经济增长具有重要影响。

　　从已有研究文献看现有研究存在以下几点不足：一是未能将三者纳入统一的分析框架中进行系统、深入的研究。二是关注发达国家技术创新、技术标准对贸易促进作用的多，关注发达国家对发展中国家技术性贸易壁垒的多，关注发达国家借助技术创新而对发展中国家实行的技术标准垄断的很少。三是定性研究的多、定量研究的少。四是还未将技术标准上升到政策层面，事实上，技术标准政策是国家产业政策、贸易政策乃到竞争政策层面的一个重要组成部分。

　　为此，本文将在前人研究成果的基础上，从理论角度探究技术标准、技术创新对国际贸易的影响机制，尤其注重考察发达国家借助技术创新而对发展中国家实行的技术标准垄断，并提出相关政策建议。

　　三、相关理论基础

　　20世纪60年代至今，从技术发展角度对贸易的理论研究持续不断，并形成了较为完整的以技术为主体的贸易理论体系。其中，影响较大的有技术差距论、产品生命周期论和竞争优势理论。

　　(一)技术差距论

　　技术差距的概念由Posner于1961最早提出。这一理论的核心是“存在于国家之间的技术差异是贸易流产生的一个主要源头”，其理论基础建立在技术创新之上。根据该理论，一个公司之所以从事技术创新，其主要目的是为了巩固其竞争地位。技术创新通常是导致一项新产品形成的主要因素;当新的产品诞生以后，在满足其国内市场需求的同时，其相当一部分产品将用于出口，即形成贸易流;进而，基于不同国家之间技术创新的多元化及技术差距的多样性，构织了整个国际贸易流网。

　　(二)产品生命周期论

　　由Vernon于1966年在其《产品周期中的国际投资和国际贸易》一文中提出，是对技术差距论的发展和完善，其理论基础在于“当一项新的技术完全成熟时，通常将向劳动力成本低的国家转移”。根据该理论，产品生产分为三个阶段：一是新产品引入阶段。往往需要较高程度的技术工人来适应工序、工艺、设计等方面的不断变化和调整，产品生产多发生在本国，产品价格相对较高。二是产品标准化阶段。产品逐步成熟，大规模的生产技术被引入产品生产，对工人的技术要求随着技术标准化程度的提高而降低，产品生产将被转移至对该产品消费需求大且生产成本较低的国家。三是产品完全成熟阶段。由于产品及其生产过程已完全成熟并高度标准化，因此产地的选择只考虑成本因素。

　　(三)竞争优势理论

　　由美国哈佛大学教授波特于1990年提出。该理论认为一国兴旺发达的根本原因在于该国在国际市场上具有竞争优势，竞争优势是一国财富的源泉。该理论的核心是“钻石模型理论”，即一国竞争优势取决于生产要素、国内需求、相关和支撑产业状况、企业战略结构与竞争等四个基本要素，以及机遇和政府两个辅助要素，这六个要素相互影响、作用，共同构成一个动态的激励创新的竞争环境，继而产生一些在国际市场上具有竞争力的主导产业，主导产业的竞争优势又源于企业具有创新机制而提高了生产效率。

　　技术差距论、产品周期论、竞争优势理论皆认为技术创新和差异对一国的贸易有着重要的作用，为与此密切相关的国际贸易研究，特别是贸易竞争优势研究提供了新的理论途径。

　　四、影响机制分析

　　本节在前人研究的基础上，分析技术创新与技术标准相结合、对国际贸易产生促进作用与阻碍作用的机制，并建立相应的理论模型。

　　(一)促进机制——从技术创新到贸易发展

　　技术创新与技术标准之间存在重要联系，二者所形成的技术发展链、产业发展链，清晰描述了技术发明由技术最终转向市场、进而促进产业乃至贸易发展的思路。其中，技术标准始终处于技术发展链与产业发展链的结合点，是技术实现生产力价值的关键之一。

　　1.从技术创新到技术标准——技术发展链

　　技术发展链以技术创新为起点，进行技术创新—专利—技术标准的循环。

　　(1)技术创新是源头。就与贸易相关的技术创新而言，一般涵盖三个阶段的发展。一是发明阶段，即技术可行性生成的阶段，其发生范围一般只局限于实验室。二是原创阶段，是一种新产品正式诞生的阶段，其往往只发生在一个公司的生产领域。三是创新传播阶段，是技术创新由点向面的扩散过程，即作为成熟技术，逐步为业内同行所广泛采用，导致该新产品规模化生产，并促使生产力提高。

　　(2)技术创新成果专利化。就技术创新而言，专利所起的实际功能和作用主要体现在为技术创新提供相应法律保护，并明确技术发明人与技术发明之间的权利关系，以此鼓励技术发明人把相关的技术发明资料公诸于众。技术公开为技术可获得性提供了便利，但是技术公开并不提供技术的可用性，因为按有关法律的规定，使用涉及专利的技术需要支付费用。因此，从技术发展链的角度看，专利并不直接对技术创新或技术发展有直接的贡献。专利只是为技术创新和技术发展提供了某种可能，要把专利真正用于技术创新和技术发展上去，还需要更多的技术创造。

　　(3)专利标准化。当前，国际标准制定组织制定的标准中没有专利的技术在减少，有专利技术的标准比重在增加，越来越多的企业私有技术或产品通过竞争获得市场主导地位而成为事实上的产业标准，开始出现市场驱动的企业标准制定联盟，这些联盟由市场上的少数重要企业组成，目的是将这些企业拥有专利技术体系推广为事实标准，或者推动已经被国际组织批准为标准的专利技术市场化，以获得更大的市场竞争优势，甚至垄断地位，还可以主导相关技术的发展方向。

　　2.从技术标准到产业发展——产业发展链

　　产业发展链以技术标准为起点，进行技术标准—产品生产—产业化的循环。

　　(1)技术标准是实现从技术创新到技术应用的关键环节。技术创新的重要意义在于被广泛使用。要达到这个目标，必然满足两个基本要求，一是技术创新成果必须被转化为适于工业化生产所需要的形式，并为权威机构所认可;二是该项技术必须能够易于使用和推广，即在不同的环境和条件下能够重复达到既定的效果和要求。这两项要求正好是技术标准所具备的最主要的两个特性，即“经公认机构批准的”和“供通用或重复使用的”。因此，技术标准是实现从技术创新到创新技术普遍应用的关键环节，是技术发展成熟的标志。任何一项技术创新，无论其理论或技术本身有多么先进和实用，如果没有经过技术标准这一环节，则该项技术创新就无法实现真正意义上的广泛应用，其社会价值以及技术价值本身都无法实现。

　　(2)技术标准实现技术向生产力的转化、促进贸易的发展。技术标准化的过程是一种加快技术创新速度、促进知识交流和技术快速有效扩散的过程。技术创新通过技术标准，提高了社会劳动生产率和生产要素的边际生产率，加快了产业内企业技术创新的速度，促进了产业技术的扩散与协同共享，提供了产业协同发展的接口。产业的纵向和横向关联，及产业间的协同创新，推动了产业结构优化及新兴产业的形成，进而促进了产业的发展，对贸易、经济产生影响。

　　反之，贸易发展、经济增长也为技术创新和技术标准水平新一轮的提高提供物质基础，诱发新的市场需求，并可能促进技术水平的提高，并由此展开新一轮的循环作用过程。

　　(二)阻碍机制——从技术性贸易壁垒至技术性贸易垄断

　　技术创新、技术标准相结合，一方面对国际贸易产生积极的促进作用，另一方面，也产生消极的阻碍作用，如技术性贸易壁垒和技术性贸易垄断(以下简称技术壁垒和技术垄断)。技术壁垒是通过防范来限制国外对手进入本国市场，而技术垄断则是通过占用来排挤对手、以专利为武器进入他国市场。在对贸易的影响中，更具决定性的是技术垄断。由于有关技术壁垒的研究已很多，本节主要探究技术垄断。

　　1.技术垄断

　　从历史上看，在市场经济条件下，自由贸易的发展必然导致垄断的产生。贸易垄断先后出现了生产资料垄断、市场垄断、资本垄断、技术垄断四个阶段。技术垄断是贸易自由化在知识经济时代发展的必然趋势。就本质而言，技术垄断并不意味着技术封锁，相反，技术垄断在形式上表现出更为开放的技术合作和交流，但这种合作与交流只是停留在操作层面，技术交流越深入、技术应用越广泛，技术垄断所能造成的影响就越大。当某一产品或产业的发展过分依赖于特定技术时，技术垄断就成为可能。而当技术与资本、市场等因素密切结合时，贸易垄断或贸易的不平衡则成为必然。WTO意识到技术对贸易的负面影响，创造了以TRIPS协议为代表的知识产权保护环境，但其过宽的知识产权定义及过严的知识产权保护似乎为技术垄断创造了更为有利的条件。

　　2.技术标准垄断

　　技术标准垄断是技术垄断的重要形式之一。一般地，企业通常通过控制技术标准，在与相应的知识产权联系在一起的“事实上的标准”的规格和技术上设定排他权，其他成员在支付适当数额的专利使用费之后可获得与该技术标准有关的专利权的使用许可，由此，拥有知识产权的企业在市场竞争中获得了垄断地位。如美国微软公司就是利用其视窗系统技术受到知识产权保护，占据操作系统市场近90%的市场份额，形成“事实上的标准”，造成技术标准垄断，在相当一段时间内维持较大的垄断利益，占据垄断地位。技术标准垄断具有排他性、单向性、合法性、合作性等较突出的特点，此处不展开阐述。

　　3.技术标准垄断对贸易的不利影响

　　(1)加剧国际贸易发展的不平衡。技术实力代表着一个国家的竞争力，技术标准掌握的多少直接关系着国家利益。发达国家利用技术垄断优势，积极采取措施鼓励和帮助本国企业参与或主导技术标准制定，提升本国在国际贸易中的竞争力，并最终形成对同类产品国际市场的垄断。广大发展中国家在国际标准制订中处于谈判弱势地位，在标准的实施上处于被动接受局面，在国际贸易竞争中也处于弱势地位。发达国家和发展中国家之间的技术鸿沟愈来愈成为影响世界贸易平衡发展的主要障碍。

　　(2)阻碍创新、限制竞争。技术创新是经济发展的动力与源泉。从长远来看，技术标准垄断阻碍其他竞争者自由进入市场，如因为微软的技术标准垄断，其他电脑厂商无法自由进入市场与其竞争，从而阻碍了新产品的创新和开发。此外，由于新技术形成的新规格标准会对既存企业的优势地位构成直接的威胁，因此，在行业内也会产生抵制新技术成为行业标准的协调行动。标准化团体或企业标准联盟为设定统一的标准而开展协调、联合行动，其设定的标准均或多或少地由于企业间的相互协调行为而产生程度不同的限制竞争问题，妨碍技术进步，垄断行业失去科技创新的动力。

　　(3)侵害标准使用企业的利益。许多公司拥有数量巨大的专利权，标准的通用性和普遍规范性使得标准涉及的知识产权人有着更强的垄断地位和更大的垄断利润，其他经营主体要进入市场，必须取得知识产权人的许可，必须支付高额的许可费;某些企业可能会利用所掌握的国际技术标准或事实上的标准滥用知识产权。标准实施企业因为缺乏标准技术的采纳实施，企业在境内不能正常生产，在境外出口也受到阻碍。标准使用者的合法权益受到侵害，将极大地损害该国企业的利益。

　　(三)影响的理论模型

　　综上所述，就技术与贸易关系而言，存在两条发展链，即技术发展链和产业发展链。技术创新是技术发展链的源头，技术标准是技术发展链的高端和关键环节，同时，还是产业发展链的重要基础环节，是技术实现生产力价值的关键之一。

　　技术创新、技术标准通过进入“技术创新—专利—标准—产品生产—产业化—市场壁垒或垄断”的循环，对国际贸易产生促进或阻碍。技术创新、技术标准对国际贸易影响的理论模型如图1所示。

　　五、政策建议

　　政策是国家及其政府体现主权和国家利益的重要手段和标志。波特的国家竞争优势理论认为，一国的竞争力并非来自劳动力、自然资源等物质禀赋的投入，而在于政府能否创造良好的经营环境和支持性制度，以确保要素能高效使用和升级换代。当前，以技术标准为手段的贸易壁垒和贸易垄断对国际贸易的影响日趋加大，必须要将技术标准与贸易活动、贸易政策直接结合，从政策层面对应对技术标准垄断予以重视和推动，使技术标准在社会经济活动中，特别是在对外经济贸易活动中发挥更大作用，从而在国际贸易自由化和经济发展全球化进程中，最大限度地争取国家利益。根据研究分析，结合我国实际情况，提出以下政策建议。

　　(一)建立技术保障政策

　　技术保障政策中应该对贸易环境中的技术因素作出客观评估，对国际间技术壁垒和技术垄断的现状、影响和发展等正确判断，对我国自身的技术现状有清醒认识，并在此基础上形成明确、可行的技术保障政策，通过政策性的思维方式的手段，形成对贸易、经济有效的促进作用，发挥制度对经济发展的促进作用。

　　(二)建立技术保障体制

　　建立技术保障体制。是指参与技术保障体系建设的各部门、各单位的体制建设，包括对政府层面、科研层面、企业层面、贸易层面的组织与协调。在推进技术保障体系建设时，应由国家层面进行规划，开展纵向与横向的有效协调，在不同部门和单位系统中，形成有序的工作体系。加强政府部门、产业部门、科研机构、公司企业、行业协会等各方面跨部门、跨领域的共同协作，共同研究和制订针对不同产业特征和需求的技术标准策略，应对技术壁垒和技术垄断。

　　(三)建立技术保障机制

　　技术保障体系的机制，是推动和确保技术保障体系有效运作的内部构架。技术保障是一个涉及多个领域和部门，并存在众多层次和进程的综合体，因此，技术保障体系的机制，必须是经过有效整合的机制集合，应包括市场机制、激励机制、创新机制、协调机制、合作机制等。从某种意义上讲，一个完整、有效的技术保障体系，体现了一个国家综合协调能力和综合竞争能力的水平。

　　(四)建立技术保障体系

　　技术保障体系是指以维护国家经济安全利益为目标的，以技术内容为核心的经济与社会保障系统，其主要功能是负责应对以技术及与技术相关方面所引起的威胁经济安全的情况。技术保障体系是国家保障体系的组成部分，也是国家科技政策的重要内容，并在对外贸易政策中具体体现。

　　(五)提高技术创新水平

　　技术保障的关键在于技术的发展与进步。技术发展与进步的过程中，主要存在三个环节，即技术创新环节、技术公开环节、技术广泛运用环节。而其中，技术创新是技术发展的主线，是技术保障体系的主要环节。人才、投入、专利和技术标准对技术创新都具有重要作用。人才是技术创新以及技术发展的首因，人才的培养需要国家从政策、资金等各方面给予支持和引导。投入与创新的关系非常紧密，其中R&D的投入与技术创新具有直接的关系，加强对R&D的直接投入，是实现技术保障体系的一个十分重要的物质前提。专利是技术创新成果的体现。技术标准是技术创新成果产业化的桥梁。就建立技术保障体系的策略而言，可以概括为三句话，即“以技术创新为动力，以专利保护为手段，以技术标准为核心”。

　　结语

　　技术对现代贸易发展具有重要影响。技术标准是技术创新成果产业化的桥梁，技术壁垒和技术垄断已成为国际贸易的重要影响因素。在知识经济时代，尤其是面临“第三次产业革命”，必须重视技术壁垒和技术垄断对贸易的影响，加强技术标准政策研究，有效地建立技术保障体系，切实发挥技术标准对国际贸易的促进作用，提高技术标准对我国国际贸易的贡献度。

　　作者：武文光　张丽虹 来源：经济研究导刊 2015年14期