西方经济性规制理论浅析

　　规制是政府干预市场经济活动的重要组成部分，是政府为了实现某种公共政策目标，对市场中微观经济主体的活动进行的一种制约与规范。经济性规制是针对特定产业，例如电信、电力、自来水等产业所进行的规制，由于很大一部分受规制的产业都和自然垄断有关，因此经济性规制主要是对自然垄断产业的规制，其目的在于确保社会福利的实现及保证必需品的供应。

　　一、经济性规制的理论依据

　　自然垄断的传统理论认为，自然垄断产业是指由于存在显著的规模经济效应，在一定的产量范围内，生产每一单位产品或服务的平均成本随着产量的增加而持续下降的产业。这样，对自然垄断产业而言，产品全部由一家企业垄断生产，社会成本最小。换言之，在自然垄断产业内，市场竞争会导致低效率，损害公共利益和降低社会福利，由单一企业垄断生产则是一种稳定及有效的产业组织形式。因此，政府需要对具有自然垄断特征的产业实施进入规制，即赋予特定企业垄断经营权，同时限制其他企业进入，来获得产业的规模经济性，避免产业由于过度竞争而使社会稀缺资源发生不必要的损失。

　　对自然垄断产业实施规制的另一个原因在于产业内存在的“边际定价矛盾”。根据微观经济学的基本原理，只有当价格P等于边际成本MC时，社会福利才能达到最大化。由于自然垄断企业面对的是一条持续下降的平均成本曲线，因此必有边际成本MC小于平均成本AC。这样，倘若自然垄断企业按价格P等于边际成本MC的方式定价，虽然可以使社会福利最大化，但会使企业蒙受亏损，这被称之为自然垄断产业的“边际定价矛盾”。这一矛盾是市场本身无法解决的，所以必须由政府出面对自然垄断产业的价格进行规制。

　　二、经济性规制的主要内容

　　1.进入规制。进入规制是指在自然垄断产业中，政府规制机构通过只允许一家或少数几家企业从事生产经营活动，同时限制新企业进入，来获得自然垄断产业的规模经济性以避免因过度竞争而造成的社会资源浪费。进入规制的手段主要有：注册登记制度、审批或特许经营制度、申报制度。

　　2.数量及质量规制。数量规制是指在自然垄断产业中，政府规制机构为了防止价格波动、资源浪费以及有效供给不足，对企业的投资规模及产出水平进行的规制。质量规制是指政府规制机构为了维护消费者的权益，对自然垄断产业提供的产品或服务的质量进行的规制。质量规制的主要手段有：建立有关产品和服务的质量标准和质量规范体系;建立有关产品和服务质量的监督检查制度，强化实施对产品和服务质量的监督检查，防止产品和服务质量的下降，制止不合格的产品和服务在市场上流通。

　　3.价格规制。价格规制是指在受规制的产业中，政府规制机构从资源有效配置以及产品或服务的公平供给出发，对产业的价格结构和价格水平进行的规制。由于在市场经济条件下价格对资源的有效配置具有基础性作用，价格水平的高低不仅影响企业的生产经营行为和生产经营效率，而且直接关系到资源配置效率和社会分配效率的实现，因此价格规制在各国政府的规制实践中占有极为重要的地位，是各国政府经济性规制的核心内容。

　　三、经济性规制中价格规制的主要模型

　　1.投资回报率价格规制模型。投资回报率价格规制模型是美国政府规制历史上对自然垄断产业价格水平进行规制的一种最常见的方式。如果企业只生产一种产品，该模型的具体形式为：R(p?q)=C+S(RB)，在上式中，R为企业的收入函数，它取决于产品的价格p和产量q，C为企业的经营成本，S和RB分别是政府规制机构确定的投资回报率及投资回报率基数。

　　由于自然垄断产业投资规模巨大，采用该模型可以刺激受规制企业积极投资从而增加有效供给。该模型的缺陷在于：第一，确定投资回报率基数的基础是企业的资本成本，会刺激企业通过过多地增加资本投入来获取更多的利润，导致企业投资过度，生产成本上升，生产效率下降。第二，该模型采用的是成本加公平报酬率的定价方式，使企业几乎没有降低成本的动力，也就不存在政府规制对提高效率的激励机制。

　　2.最高限价规制模型。最高限价规制模型是一种主要规制企业价格变动的方式，模型形式为：RPI -X，其中RPI代表一般物价指数，即通货膨胀率;X是规制机构确定的在一定时期内生产效率的增长率。假如某年的通货膨胀率为5%，X确定为2%，那么受规制企业提价的最高幅度是3%。这样，如果企业本期的价格为Pt，则下期的价格Pt+1为 Pt+1=Pt?[1+(RPI-X)]。

　　该模型的优点在于它能够刺激企业降低生产成本，提高生产效率。因为，按照该模型，在企业生产率的增长中，规制机构预先确定的X部分归消费者享有，超过X的部分则由企业保留。这样，企业生产率的增长中超过X的部分越大，企业获取的利润就越高。同时由于企业的价格不能超过规制机构设定的最高限价，所以企业只有通过降低成本、提高效率才能获得更多的利润。由于政府规制机构的决策能力有限以及规制机构与受规制企业之间存在信息不对称，该模型在实际应用中的主要困难是如何确定一个科学合理的X值及初始的价格水平P0。

　　作者：陈传明 章蓉 来源：新财经·上半月 2012年6期