关于科技计划项目管理的探讨

　　内容提要：本文扼要介绍了近代名目治理学科提出的名目治理常识体系，这一体系在海内上已被普遍应用于工程建立、技巧革新、科研开发乃至体制革新、政策钻研等诸多范畴。许多国度政府、企业、社会集团以及海内组织都在应用“名目治理”进行有效的开发义务。本文以名目治理常识体系的思绪分析了我国科技规划，以为科技规划契合“名目”的属性特性，采取“名目治理”方法治文科技规划将是卓有成效的办法。遵循“名目治理”方法的请求，我国科技规划在名目性命周期、名目干系人、专业化名目经理人、竞争推销机制等问题上，尚需进一步革新和完美。据此提出了在科技规划中引入名目治理常识体系，实现制度翻新的若干倡议。

　　症结词： 名目 名目治理 科技规划 制度翻新

　　随着经济寰球化过程始终放慢和市场经济机制始终完美，我国政府传统的治理情势面临着严重挑衅，深刻行政治理体制革新，推动政府治理翻新，是片面贯彻“三个代表”重要思维的基本请求，也是完美社会主义市场经济体制、推动革新凋谢和现代化建立的中心问题之一。中国政府在1995年明白提出“科教兴国”策略， 2006年终宣布了《国度中暂时科学和技巧开展规划纲领(2006-2020年)》，《规划纲领》立足国情、面向世界，以加强自主翻新才能为主线，以建立翻新型国度为斗争宗旨，对我国将来15年科学和技巧开展作出了片面规划与安排，是新时代指示我国科学和技巧开展的纲领性文件。为此，国度将进一步强化对科技的投入，温家宝总理在十届全国人大四次会议的政府义务报告中明白允诺，要树立财政性科技投入稳固增添机制，2006年中心财政支配科技投入716亿元，比上年增添19。2%%，中心和企业也都要增添科技，在这种局势下，科技治理义务必需引入革新和翻新的机制和情势， 使科技治理义务真正可以适应新局势、新义务的请求，用好科技投入，发明更高效益。为此，改良科技规划名目治理，保障实现科学技巧的跨越式开展，成为一个急切须要处理的热门问题。

　　一个时代以来，“名目科委”曾成为人们普遍鞭挞的一种景象，其直义是科技治理部门不应当抓名目。这种言论是对我国政府部门和科技治理部门在暂时规划经济体制下染指和干涉竞争性行业范畴的一种反思和批评。但是，笼统否认科技治理部门抓名目，也是一种形而上学的看法。规划、规划、名目分手是实现我国科技开展宗旨不同档次的义务，规划为将来开展肯定方向——规划针对方向实施义务合成——名目使规划宗旨具体落实。名目与宏观策略并不相悖，“十五”时代肯定的12个严重专项，以及这次《规划纲领》中肯定的载人航天与探月工程等16个严重专项更是界定清楚的大名目， 都是实现国度科技策略的重要载体。廓清对名目标相熟，并引入新的治理机制，将是实现《规划纲领》的重要基本。

　　一、对“名目”和“名目治理”的再相熟

　　对科技治理部门来说，“名目”是一个既相熟又生疏的词汇，数十年科技治理部门上高低下都在抓名目，“报名目”、“跑名目”、“上名目”、“谋划名目”、“评审名目”、“支配名目”、“检讨名目”、“验收名目”是每个义务人员耳熟能详的业务，但从名目治理职业化角度看，许多人对名目和名目治理的外延、特性和法则还缺乏真正的了解和相熟。

　　名目和名目治理是一套体系常识体系。近代名目治理学科滥觞于二十世纪五十年代，应用于美国研制原子弹的曼哈顿规划和美国阿波罗登月规划，获得伟大胜利，由此“名目治理” 风行寰球。在海内上和兴旺国度已被普遍应用于工程建立、技巧革新、科研开发乃至体制革新、政策钻研等诸多范畴。许多国度政府、企业、社会集团以及结合国工发组织、世界银行、亚洲开发银行等海内组织都在应用“名目治理”方法进行有效的开发义务。目前“名目治理”在中国工程名目治理范畴已得到对照普遍的应用。

　　依据各国专家多年钻研，概要而言，“名目——是发明奇特产品、效劳或其余后果的一次性义务义务。”，“名目治理——是为了实现一个肯定的宗旨，从开端创意到后果实现，进行全历程全方位全要素的治理”， “名目治理常识体系——是在这个名目治理历程中派生应用许许多多的治理常识和技巧的聚拢”。依据这些概念特性，可延舒开展许多新的相熟、理念和治理技巧，如：名目性命周期和阶段性，名目干系人，相干常识范畴和技巧方法，包含范围治理、时光治理、费用治理、质量治理、人力资源治理、沟通与信息治理、推销治理、危险治理、衰弱、平安和环境治理、盘算机信息体系治理和整合治理等等。现代名目和名目治理的概念不只是一套实际描写和数学规划，它是着眼实际应用的一套体系常识体系，组织实际静止是其中重要的组成部分。

　　名目是策略胜利的基石。不管国外或海内，任何国度层面的策略规划实施和翻新静止，都是以名目为载体情势进行的，履行好每个名目，保障其胜利，就保障了总体策略的胜利。目前国度中暂时科技开展规划义务安排也是遵循这个法则，先做深刻钻研，再编制《规划纲领》，然后凝练和论证严重名目。在这个历程中，任何一个环节的偏废或缺失，都将招致宏观策略宗旨前功尽弃。据国外信息，“策略有效制订进去后，得以有效履行的不到10%”，“72%的CEO信任履行策略比制订一个好的策略更难”，“大多数案例真正的问题不是策略不好，而是履行不到位” 。名目是规划胜利的基石，名目履行“不是简朴的战术问题，而是一套通过提出问题、分析问题、采取行动的方法来实现宗旨的体系流程;是一门将策略与实际、人员与流程相结合，以实现预定宗旨的学识。” 这是一个很重要却经常被无视的问题，无视的后果招致许多的策略规划失败。

　　名目是政府供给公共货物和效劳的载体。政府也是通过名目标投资和实施，为社会供给公共物品和公共效劳产品。依据经济学对于公共物品的实际和公共治理学的实际，在市场机制下，政府不染指竞争性和排他性的行业范畴，政府通过制订规矩，发明环境，施展市场在资源配置中的作用，调动企业、市场、社会组织和中介机构各方面的踊跃性，进步全部社会经济生气与效力。在市场调控范畴之外，有关国度平安和市场不能有效配置资源的经济和社会范畴，是政府投资的重点。这些范畴有公益性和公共基本设备建立，掩护和改良生态环境，匆匆进欠兴旺地域的经济和社会开展，开展社会失业、社会保障效劳和教导、科技、文化、卫生、体育等公同事业，以及宣布公共信息，应对公共危机的才能建立等 ，这些范畴的建立宗旨都是通过政府重点投资名目标实施而得以实现的。

　　公共物品的消费历程与公家物品有同样的经济法则特性，政府必需对消费老本和效力进行核算，使政府对公同事业的投资发作应有的后果。因而，加强政府重点投资名目标治理，是政府部门的一项重要职责。2004年7月《国务院对于投资体制革新的抉择》出台，这是我国行政治理走向市场机制的一个严重进步。《抉择》在增添政府对企业名目干涉的同时，提出加强对政府投资名目治理，并由此提出了一系列对政府投资行动标准、制约的办法，如合理界定政府投资范围，进步决策科学化和民主化程度，树立政府投资义务追查制等。科技规划是政府投资名目标重要内容，加强科技规划的实施治理是政府部门义不容辞的义务。

　　二、科技规划与“名目”和“名目治理”

　　自1983年“六五国度科技攻关规划”出台，标记了我国科技规划体系新的开展里程碑，之后的22年中， 随同着不同时代国度科技开展策略宗旨，陆续出台了多个科技规划 。在各科技规划之下，治理框架有所不同。例如，科技攻关规划是遵循名目、课题、专题三个档次治理，863规划是遵循范畴、主题、专题三个档次治理，973规划则是遵循名目和课题两个档次治理，而星火规划、火把规划等个别只设立一个名目治理档次。这些治理档次的设立，目标都是把该项科技规划的大宗旨进行逐级合成至可评估检测的具体实施的名目。从各个科技规划的治理格式可见，我国科技开展策略的实施大体通过两类档次，一类是宏观名目档次，即针对不同的策略宗旨设立不同的科技规划，本文称为“规划层”。另一个是宏观名目档次，即以主题、专题、名目、课题这类称号为代表的具体的钻研开发名目，本文称为“课题层”。

　　“课题层”名目个别宗旨局限，投入和建立范围较小，对这一档次的名目采取“名目治理”方法好像不难了解，但对于一个整体的科技规划能否也可以了解为一个“名目”，并由此相熟延长，对各科技规划遵循“名目治理”方法去进行治理，是一个令人有些疑惑的问题。假如咱们挣脱对“名目”一词的广义字面的相熟，从“名目”的属性和科技规划的特性加以分析，就不难了解了。

　　依据近代名目治理学的定义，名目类的义务有几个重要属性。宗旨确实定性：名目有明白的宗旨性：这些宗旨包含有时光宗旨、后果宗旨和其余预定的宗旨请求。当原名目宗旨发作本量变更，将造成另一个新的名目。一次性：名目有肯定的起点和起点，没有完全可以照搬的先例，也没有完全雷同的复制。奇特性：每个名目供给的后果有本身特性，都是唯一无二的。静止的整体性：名目中的所有静止都是相互联络的，和谐并进，造成整体。开发与实施的渐进性：每个名目开发没有可复制的情势，即便有可参照、借鉴的情势，也需逐渐弥补、修正、完美，其开发历程必定是渐进性的。组织的暂时性与凋谢型：名目组织没有严厉边界，依据名目停顿须要，人数、成员、职责始终变更，名目完结时团队遣散。近代名目治理学也指出，有些“名目”以不同的称号描写，例如“规划”、“工程”等等，因为他们都具备上面所说的“名目”的特性，“规划”则个别是一组相互和谐治理的“名目” 。我国现行的各类科技规划完全具备“名目”的几个基本特性。

　　从“宗旨肯定性”的角度看，革新凋谢之初出台的“国度科技攻关规划”，在规划经济背景下作为指令性规划，偏重处理国民经济和社会开展严重症结性和个性的技巧问题，对我国重要产业的技巧开展和构造调剂起到引诱作用，进步我国科技义务的整体程度。为跟踪、赶超海内先进技巧开展，推出了“863规划”，匆匆进我国高新技巧钻研和产业化开展。为进步我国原始翻新才能，为国民经济建立和社会可连续开展供给科学支撑，推出了“ 973规划”，培养和支稳严重发明和发明，攀缘科学顶峰。为实现“科学技巧面向经济建立，经济建立要依赖科技进步” 的宗旨，陆续推出了“星火规划”、“火把规划”、 “国度重点新产品规划”、“科技后果重点推广规划”等产业化环境的科技规划。可见，每个科技规划，都有本人肯定的宗旨，契合“宗旨肯定性”特性。

　　从“一次性”的角度看，每个科技规划地提出和设立都是基于一个特定的历史背景和针对一个阶段性的宗旨请求，因而科技规划的义务都不是永恒连续不变要做的事件，一旦预定的宗旨到达，一个科技规划的使命就完结了。但是“一次性”并不限定实现这个宗旨的时光长短，一个“课题层”名目标宗旨可以须要一个绝对短的时光阶段，比方1—5年。而一个“规划层”名目标宗旨实现可以须要一个较长的时光阶段，比方5年或10年，或者更长一些。海内上也有把这类名目归类为“暂时名目(long-Term Project )”，标明实现其宗旨须要较长时光。科技规划大抵属于这一类的名目， 从 “奇特性”的角度看，科技开发和科学钻研都是从事探究性的义务，没有可复制的后果和开发钻研情势，必定契合 “奇特性”的特性。

　　从“渐进性”的角度看，因为科学研发名目标宗旨不是可以完全可以猜测的，危险度较大，进度难以控制，在各种条件和人为尽力都满意的状况下，名目宗旨实现，以胜利而完结。否则也可以因为失败而终止名目。科技规划必需在实施历程中，通过每个阶段实际履行状况和预期宗旨的对照，始终调剂治理办法，逐渐实现向预期宗旨的迫近。因而“渐进性”是科技规划名目标重要特性。

　　从“整体性” 和“凋谢性”角度看，因为科技要素浸透在各行各业各个范畴，科技规划必需跨行业、跨范畴、跨学科、跨部门才能得以实施，现行的各项科技规划都是在跨部门的对立和谐指示小组的指示下，结合部门、中心、企业、科研机构、高级院校独特进行的。因而“整体性” 和“凋谢性”是科技规划必定的抉择。

　　由此看来，我国现行科技规划契合名目类义务的属性，是更高层面、更大范围的“名目”，在海内上也把这类名目归类为“伞形名目(Umbrella Project )”，其含意是将宏观宗旨一致的名目组合比作一把伞，在其之下掩盖多个分名目，进行对立情势治理。国外这类名目有欧盟“第六框架规划”，世界银行实施治理的“消费臭氧层物资整体淘汰规划”等。

　　上面分析解释了科技规划以及科技规划名目尽管档次不同，涵盖范围和宗旨有所不同，但都同样具备 “宗旨肯定性”、“奇特性”、“一次性”等名目属性。既然同是“名目”，就可以同样采取“名目治理”方法进行有效的治理。

　　三、科技规划名目治理的问题讨论

　　近年来国度科技治理部门始终在探究科技规划的革新与翻新之路，出台了一系列的相干文件，如《国度科技规划治理暂行规矩》、《科技评估、科技名目招投标义务资历认定暂行方法》《国度科技规划名目承当人员治理的暂行方法》、《科技评估暂行方法》、《科学技巧评估方法》(试行)、《对于国度科技规划治理革新的若干看法》等，但是以“名目治理”的思绪看，我国现行科技规划名目治理从观点到办法都还有一些问题值得讨论：

　　1、没有“性命周期”治理的概念和制度

　　任何机构都有惯例性义务和一次性义务。名目类义务是一次性义务，要阅历从创意开端到后果实现的一个历程，称为名目性命周期。名目性命周期个别包含：名目预备——名目启动——名目实施——名目收尾等不同阶段。 “性命周期”的概念起到了两个重要作用，其一遵循“性命周期”树立名目治理流程制度和顺序，保障了名目治理完全有序进行;其二通过科学完全的名目逻辑设计方法，对每个阶段的义务都要提出具体的内容，并做出具体化、量化的设计，使名目实施和治理人员可以检讨和评估每个阶段的后果与预期宗旨的差距，保障了名目履行和治理的正确性和完全性，以及与宗旨的拟合性。

　　对于“课题层”的名目，现行科技规划的名目治理没有按名目性命周期的法则明白划分阶段性，在治理上也没有遵循该法则的具体操作请求和制度规矩，在名目设计上缺乏针对各个阶段的刚性的检讨评估标准。按名目个别法则，在不同阶段，名目投入曲线如图3。名目标实施阶段是人、财、物投入最大，历时最长的阶段。而目前的治理恰好疏忽了这一阶段的治理义务，少量的时光和人力放在名目后期治理，把名目治理广义的了解为评审、立项，一旦名目列入规划，即功败垂成，疏忽对名目标全周期、体系性治理，立项后的治理投入大大增添，造成“重立项、轻治理”、“善始善终”的毛病。

　　对于“规划层”的名目治理，没有遵循“名目性命周期”的客观法则。多数科技规划出台之后，都没有制订明白的实现时光表，即何时到达规划宗旨，何时完结。这样招致的治理问题是：科技规划 “只生不逝世”，越来越多，不得不实施捆绑治理 。在这里必需处理一个重要的概念问题，即一项科技治理义务终究是惯例类的义务还是名目类的义务?前文已经分析了科技规划是名目类的义务，既然如此，不按“性命周期”属性治理，就使科技规划变成没有终结宗旨和阶段宗旨束缚的惯例性义务，最终宗旨总是处于弹性化状况，就很难对其阶段性义务宗旨实施控制和治理。

　　2、缺乏名目干系人概念和干系人错位

　　名目干系人是指名目参加人和其好处遭到该名目影响(受害或受损)的个人和组织。每个名目都是一个特定人群的静止，不同的名目，有不雷同的参加人，在每个名目中不同的干系人都是具备不同好处取向的集体，他们对名目有不同的希冀和需求，他们关注的问题相差甚远，甚至是相互抵触的。理顺名目干系人关系，才能在名目履行中造成相互制约，良性互动的关系。

　　现行国度科技规划治理采取了不同的治理情势，如攻关规划重要依托各行政部门治理，863和973规划重要依托专家治理。而在实际履行当中，不管哪种情势，每个名目都必需有一组专任治理人员从事名目治理，问题的症结是要明白从事名目治理的专任人员是对谁担任，代表哪一方的好处。在中国现实国情下，规划经济情势、市场经济情势交错在一起，名目委托方和名目承当方的名目治理机构交错在一起，部门好处、院所好处交错在一起，因为缺乏名目干系人概念，在这样庞杂的局势中，许多名目治理实体混杂了地位，“裁判员当了运发动”，或是“运发动当了裁判员”，招致了义务和义务的混杂，增添了名目和谐的庞杂性，加大了名目治理老本，下降了名目治理效力。

　　3、缺乏练习有素的职业名目经理人

　　所有的名目治理请求，必需落实到人才能真正实现，装备适宜的治理人员是名目胜利的症结。在名目实施历程中，不管是名目委托方还是承当方，都要发作少量人财物的分配和和谐，每个方面(也即名目干系人)都要有本人的治理人员，在本人明白的义务范围内，治理和谐好名目标有关静止。

　　目前国度科技规划治理出台不少 “方法”和“规矩”，假如没有一批练习有素的名目治理人员队伍去控制，去履行，一些制度请求就成为“夸夸其谈”。名目治理本身是一门专业，世界银行的名目经理至少有硕士学位，同时在义务历程中进行始终地培训，增添实际的技艺和技巧。目前国度科技规划治理中缺乏这样一批专业人才队伍，现行从事治理义务的人员多数没有经过名目治理专业练习，不控制名目治理相应的常识和技巧，不懂职业经理人的品德原则。此外，名目治理人员的义务和受权不清。 国度科技规划名目治理多依托行政机构，以行政的治理情势替代了专业化的治理情势，没有指定义务和义务明白的专任名目经理，治理主体静态化，使得各项治理请求和义务宗旨难以得到有效地履行和监视。

　　4、推销治理欠标准

　　推销治理是名目治理常识范畴和技巧方法重要内容之一，它是对名目履行中须要通过购置从内部获得各类资源的治理历程。推销的内容有装备和效劳等各种情势的资源。重要义务内容包含名目推销规划，推销的预备，合同治理，合同收尾。所用的技巧方法有推销需求分析，合同类型抉择，抉择供方，加权抉择体系，独立预算，合同会谈，合同变更控制体系。随着“中华国民共和国招投标法”的实施，政府推销义务日益走向法制化途径，科技开发规划名目标申报，相干科技开展的钻研名目，都属于政府推销范畴。“九五”之后，在科技名目治理中也陆续宣布了《科技名目招标投标治理暂行方法》等政策法规，越来越多地采取地下招投标方法，表现了科技治理的机制翻新。但是遵循市场机制的运行规矩仍有完美和不标准之处，如：名目申报和招投标信息披露不充足，信息宣布渠道少，宣布时光短，实际操作性差;申报÷投标渠道以行政治理体系为主，没有对非国有机构片面凋谢。信息获取不对称，缺乏充足竞争的推销制度，不利于造成良好的市场环境。

　　四、采取“名目治理”方法是治理翻新的重要办法

　　“十五”以来，科技部注意了宏观策略钻研，提出了许多好的科技开展思绪，如“12个严重科技专项”、“人才、专利、技巧标准策略”、“中介机构建立”、“加强基层科技义务”“科技资源共享平台建立”等。如这些义务能遵循“名目治理”的方法进行更为谨严更科学的设计和组织治理，将会增添破绽，进步效力，获得更加卓越的造诣。

　　海内上在各类名目实施中采取“名目治理”方法已成潮流。海内最早采取“名目治理”方法是应用世行存款建立的鲁布革水电站名目，1984年在海内首先采取海内招标，推行名目治理，延长了工期，下降了造价，获得显著经济效益。尔后，“名目治理”在水利、修建、化工等范畴少量应用。近年来名目治理在海内已经延长到更为普遍的范畴，中国载人航天工程、国度重点建立名目、教导部211工程建立、2008年奥运会预备组织义务，北京市政府的“实事”工程，都开端采取“名目治理”方法。休息和社会保障部从2004年开端在全国范围内片面开展名目治理师国度职业资历培训认证义务。从市场机制开展的趋向看，名目治理走向职业化是必定的方向。

　　与其余一些行业的应用停顿状况相比，目前在科技规划中采取“名目治理”的状况还不尽人意，只管科技规划名目标探究性特性使其不同于个别性的建立名目，但它也有肯定宗旨，通过采取“名目治理”方法，实施全历程全方位全要素精打细算的治理，只能更有效地贴近宗旨，实现宗旨，进步名目胜利率。“中国载人航天工程”是在科研开发范畴采取“名目治理”方法非常胜利的一个案例，它的胜利证明科研开发名目应用 “名目治理”方法是非常有效的。

　　随着科技开展规划日近实现，科技规划名目标治理翻新也成为日近紧急的义务，依据海内外经历，采取“名目治理”方法是一项极为有效的办法。但因为它是一个庞杂的体系技巧，引入“名目治理”方法不可以一蹴而就，可采取由表及里，由浅入深，逐渐改良的方法，推动“名目治理”方法的实施：

　　一是把“名目治理”方法的应用作为一项请求，列入科技规划治理的相干规章制度中，给予正式“名分”，为进一步的制度翻新奠定基本;

　　二是在科技规划治理的相干规章制度中提出职业名目治理人概念和请求，并对现有名目治理人员开展专业化培训。通过培训，逐渐造成一支专业化的名目经理人队伍后，再逐渐树立认证、提拔、聘请、评估等制度。随着名目治理人员的专业化程度逐渐进步，分工的细化，必将匆匆进相应的科技效劳机构的开展;

　　三是在一些易于操作的节点，先部分采取一些“名目治理”技巧方法，比方目前在名目后期设计阶段海内罕用的“逻辑设计表”是一个对照好的技巧方法，应用这一方法，保障名目设计的全局性、逻辑连接性和可操作性;

　　四是在科技规划中引入充足竞争的推销制度，扩张“准入门栏”，逐渐标准化，使更普遍的科技机构(包含民办、集体私营机构等)参加科技规划申报与投标，加强科技规划名目标生气和效力效益;

　　五是树立和谐、共享、地下的名目治理信息体系，树立信息沟通机制，使各类科技规划名目信息和治理过程能在一个共享平台查问，实现总体均衡的治理控制。

　　以上办法仅仅是一些初步思绪，每个办法的实现，都必需遵循“名目治理”的方法，步步深刻，层层细化，逻辑和谐，才能最终成为可操作的实施规划。

　　注：

　　1。文中凡以引号标注的“名目治理”均代表由近代名目治理学科提出的名目治理常识体系2。科技攻关规划、国度重点试验室、863规划 、火把规划、星火规划、国度重点新产品规划、科技后果重点推广规划、国度基本隆钻研严重名目、国度工程技巧钻研中心、国度级高新技巧开发区、国度严重科学工程、973规划、科技兴贸行动规划、科技型中小企业技巧翻新基金、科技基本性义务及社会公益钻研专项、科研院所钻研开发专项、大学科技园、西部开发严重专项、奥运科技专项、海内科技协作重点名目规划、农业科技园、农业科技后果转化基金、十五国度严重科技专项、三峡移民科技开发专项、食粮丰收科技工程、星火富民工程、科技强县专项行动等等。

　　3。本文中凡以引号标注的“名目”指契合上述特性的名目。

　　4。“十五”科技规划造成3+2情势，“3”为863规划、攻关规划、973规划三个主题规划 “2”为科研基本条件建立规划、产业化环境建立规划。

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