改革研究生教育制度培养高层次创新人才

　　一、创新型人才培养需要系统的教育制度创新加以保障

　　教育作为有目的、有计划培养人的活动，对人的影响是持续而且起主导作用的。心理学家从智力、思维、人格、教育等多种角度探讨了创造型人才的共性特征和成长规律，令人清晰地看到，人的创造性除了与个体先天的禀赋有关外，更需要创设持续的问题情境以及鼓励创造活动的教育氛围。1980年诺贝尔化学奖得主保罗?伯格曾回忆道：“在我上中学时，有一位专门管理实验室中显微镜的女教师组织了一个科学俱乐部，鼓励我们作研究……渐渐地我学会了不断向自己提问。而且在解答这些问题的过程中，我得到的知识远远超出了回答这个问题本身所需要的答案。进人大学后，老师鼓励我们提出超出我们和他们知识与经验之外的问题，思考那些我们不知道答案的事情……这些极富挑战性的事情非常锻炼我的思维，也许正是这些早期的实验推动了我探索未知世界并寻找答案的能力。”由此可见，创新型人才培养是个系统工程，需要系统的教育制度创新加以保障。

　　许多国家的经验也表明，培养创新型人才需要系统的教育制度保障。例如，二战以来,美国进行了一系列教育改革，先后颁布了《国防教育法》（1957年）、《高等教育设施法》（1963年）、《中小学教育法》(1965年）、《高等教育法》(1965年）、《生计教育法》(1974年）、《国家在危机中：教育改革势在必行》报告（1983年）、《普及科学--美国2061计划》（1985年）、《改革中的美国教育》（1988年）、《美国2000年教育战略》（1卯1年）、《2000年目标：美国教育法》(1994年）、《不让一个孩子落后》(2002年)等推动教育改革的政策文件。从这些政策文件内容看，美国进行教育改革时基本上是把教育作为一个完整的系统进行战略规划的，而不是单纯考虑基础教育或髙等教育某一个方面的改革。从整个教育系统内部相互衔接的角度出发，出台相关的配套政策，无疑在一定程度上保证了人才培养的连贯性。

　　很多博士生表示创新能力培养不是一蹴而就的，不能单纯依靠某个阶段的教育加以培养，创新能力需要长期培育，才能做到厚积薄发。他们认为我国研究生创新能力不足的问题不仅是研究生教育的问题，基础教育阶段也难辞其咎。因此，要提高我国研究生教育质量，培养高层次创新型人才，不能仅从研究生教育自身的改革人手，而应该把人才培养作为一个系统工程来进行整体规划，积极推动教育制度的系统创新,逐步建立相互衔接、有利于创新型人才培养的教育制度。

　　二、培养和提高研究生的综合素质,造就创新人

　　我们曾对中国期刊网（)中SCI检索的19种期刊发表的论文进行分析，发现清华大学、复旦大学、h海交通大学这3所高校师生发表的论文中，研究生以第一作者身份发表的论文约占总数的70%,其中博士生以第一作者身份发表的论文占了总数的一半以上(见表1)。由此可见,研究生尤其博士生是我国知识创新的重要力量，是培养单位科学研究工作中一支不可小觑的重要生力军。

　　虽然研究生是培养单位科学研究的主力军，但总体而言，我国研究生教育的总体水平和研究生的创新能力还有待进一步提高。就外部因素而言，这几年研究生扩招导致研究生生源良莠不齐，在一定程度上影响了研究生的整体水平。此外，高校课程设置也是阻碍研究生创新能力发展的一个客观因素。我们在访谈中曾遇到一名研究生不满地说我们管理专业要想在国际期刊发表论文，必须用结构方程建构模型，但是学校开设的研究方法却是SPSS统计原理，我们只能自学或找机会到其他学校旁听。”根据研究生反馈的这些信息，髙校每年在修订研究生课程目录时,除了应考虑学科逻辑体系外,更

　　应该考虑学科的前沿发展和研究生的实际需求，提供有助于促进研究生科研能力发展的课程体系。

　　除了外部因素外，认知和人格等主体因素也会影响研究生创新能力发展。创造是智力与非智力因素、显意识与潜意识、形象与逻辑思维、求异与求同思维、直觉与分析思维等复杂的心理整合过程,是左脑与右脑的沟通，是元认知监控的过程。个体的创造力及能力、兴趣、态度、动机、习惯、信念、价值观、知识、技能、认知风格与环境等一系列因素有关，因此创造力的培养与开发可以围绕这些因素展开|21。研究表明，创造力强的人常具有一定的个性特征,如独立性强、自信、常常被复杂性所吸引、富有责任感、感情丰富、有决心、勤奋、富于想像、依赖性小、幽默、爱自行学习、愿意尝试困难工作、好冒险、有强烈的好奇心、能自我观察、有高度的独特反应、兴趣广泛、爱好沉思、不肓从等显然，取得卓越成就所要求的不仅是较高的智力水平，更重要的是非智力因素。而这些非智力因素恰恰是很多研究生不具备的。调查中发现，很多研究生处于被动的学习状态，如一名博士生提到:“导师还没有给我确定论文方向……出于各种原因吧，我不大会主动去找导师，虽然他的办公室就在我们对面……。”很多研究生仍然依赖教师，认为博士学位论文选题主要是导师的事情，自己照着做就可以了。

　　因此，研究生教育尤其是博士生教ff,应着力培养学生脚踏实地、勇于攀登的精神和严谨的学风，使之具有较为宽广的知识结构，增强其发现问题、解决问题的能力，形成良好的科学研究的素质。

　　三、引导研究生参与基金项目研究有助于培养创新能力

　　据统计，全国优秀博士学位论文中有80%是参与国家级课题形成的成果，其中63%的成果属于基础研究，36%的成果属于应用技术研究m。2005年西安交通大学荣获国家科技进步二等奖的“蜗旋压缩机设计、制造关键技术研究及系列产品开发”研究项目，是该领域近20年科学研究不断积累所致。这个方向先后培养了50余名研究生,其中博士生19名，占培养学生总数的35.85%。除还没有毕业的3名博士生，已毕业的博士中有10人继续在国内外高水平的相关研究领域作博士后研究，占总数的62.5%,另外6名博士到高校或研究院工作。这一个案表明，让研究生参与有意义的科研项目能够提高其培养质量。

　　我们曾在2005年对全国27所高校的2781名研究生进行问卷调査,发现有52.79%的研究生开展的学位论文研究工作是导师的课题，有32.69%的研究生选择自己感兴趣的题目开展学位论文研究工作。研究中发现学位论文来源于导师课题的研究生，可以获得导师更多的指导，所获得的研究条件与设备更先进,所感知的研究氛围也更好。因此，结合导师的研究课题开展学位论文工作可以有效提升研究生的培养质量I'

　　调查中发现，不同层次高校的研究生参与导师研究课题的情况迥异。在“985工程”高校中,研究生开展的学位论文研究工作是导师课题研究的占64.3%；而在非“985工程”高校中，研究生开展的学位论文研究工作是导师课题的占56.3%(见表2)。由此可见，“985工程”高校的研究生参与导师课题研究的机会较多。对于这些高校的学生，不仅应鼓励他们参加导师课题的研究，而且应鼓励优秀研究生自己申请课题。而在非“985工程”高校，尤其是一些以教学为主的地方高校中，研究生参与导师课题研究的机会相对较少，除了应从制度上对这些高校导师的科研工作给予规范之外，在研究生培养过程中，应适当增加一些研究生自主申请课题的环节。例如，规定博士生须在导师的指导下完成一项国家级科研基金申请书的撰写，培养博士生申请科研项目的能力，导师审核通过后，可以计入相应的学分。

　　在调査中还发现，不同学科研究生参与导师研究项目的机会也存在很大差异。工科研究生参与导师研究项目的比例最高，其次是医科、理科和文科,分别占75.

　　由于学科特点不同，不同学科研究生对参与导师课题研究的态度和动机也存在显著差异。我们在访谈中发现，多数理工科学生认为帮导师做项目是天经地义的

　　事情，而多数文科研究生则认为文科的研究领域广泛，导师应该更关注研究生自己的研究兴趣和研究方向。所以，在积极引导研究生参与导师课题研究时,要注意学科之间的差异。

　　四、加强过程管理和监控,激发研究生的创新激情

　　许多学者探讨了激励机制对研究生创新能力培养的重要作用，认为激励机制能有效地促进研究生做出创新成果、提升研究生参与课题研究的积极性等。我们认为,除了必要的激励机制外,还需要建立适当的淘汰和惩罚制度，以保障研究生遵守学术规范,增强其竞争意识,激发其创新潜能。

　　美国研究生阶段的淘汰率是很高的，据有关资料介绍，淘汰比例达38%，其中一些名牌大学达23%,有的大学更高达54%'9'0美国对博士生的考核也比较严格，新生人学一年后要进行一次资格鉴定考试,考试由学位委员会主持,学生通过了该项资格考试才能取得进一步学习的资格，否则就失去了继续攻读博士学位的机会。研究生在进行博士学位论文答辩前还要参加一次综合考试，只有通过了考试,才能成为正式的博士候选人,获得博士学位论文答辩机会|1(\这种淘汰机制迫使很多博士生在学习期间，像个飞速运转的陀螺一样工作。2007年，西安交通大学管理学院有两个学科在全国学科排名第一，这与管理学院加强对研究生的管理和监控是分不开的。管理学院近几年来在研究生尤其是博士生培养方面做了很多探索工作，制订了动态管理制度以保障和监控研究生培养过程的质量。如学院组织专家、教授对人学时间满一年半的在校博士生进行综合考评，根据考评结果，对达不到要求者，由学院博士生培养工作指导委员会做出相应处理和提出学籍处理建议;为了控制学位论文质量，管理学院制订了答辩后评审制度，即通过论文答辩者可以建议授予毕业证书,但是学位论文答辩后，学院邀请校内外相关学科专家(校外专家应占三分之一以上)成立论文评审组，评审组根据学院“博士学位论文评价标准”，对申请博士学位的论文材料进行匿名讨论、评审、投票，并将投票结果进行排序，对于排序在总人数后百分之十的博七学位论文，提交院学位评定分委员会讨论，院学位评定分委员会对论文评审组的评审结果给出以下几种相关处理决定:①限期修改,不再提交院分委员会投票表决;②限期修改,不再答辩，提交下次院分委员会投票表决；③限期修改，重新答辩。这些措施对提高研究生的学位论文质量、鼓励研究生创新起到了积极的作用。

　　我国研究生淘汰率低，这纵容了研究生的惰性。我们在调查中发现，部分研究生用于专业学习的时间较少，如某长江学者的博士生埋怨说：“导师每天都特别忙，对我们不闻不问，不理不睬，我也不知道应该做什么，只有上网打游戏了。”由于研究生培养实行的是导师负责制，对研究生的管理更多依靠导师,如果导师抓得紧，学生努力，其潜能有可能会被激发出来,如果导师抓得不紧,学生就可能荒废学业。髙校除了应加强研究生招生、培养方案、中期汇报、开题、论文评审、答辩等环节的制度建设外,还应当建立日常的管理和监控制度。在访谈中有一名博士生曾谈到他们教研室的工作制度时说:“导师根据项目把我们分在不同的小组,每个组有一个组长，负责这个组的日常工作，每个星期小组内的成员要相互汇报自己的工作情况和进展，每两个星期教研室举行例会，小组间进行交流,而且在例会上至少有一名博士作一个主题报告。我觉得这个制度对我的影响特别大,当我有个想法的时候,我可以在交流会自由地谈我的想法，并请大家评判和提出建议，当别人有个好的想法时，我也参与意见。别人的想法经常可以启发和拓展我的思路，老师的点评更有意义。”这个教研室的所有博士生和硕士生都认为教研室的这项制度不仅规范了他们的日常工作行为，而且对营造和谐、自由的研究氛围,激发他们的创新欲望起到了积极的作用。一名博士生形象地说我原来四五天有一个想法,现在一两天就有个新想法，这主要得益于教研室内自由的交流与合作。