循环经济发展的影响因素研究

 　　摘　要：循环经济是贯彻可持续发展战略的重要措施。发展循环经济要明确影响循环经济的各个因素及其相互联系，发挥各个因素的积极作用，带动循环经济以及整个国民经济的运行。

　　关键词：循环经济；影响因素；可持续发展。

　　目前，我国已经把推进循环经济作为贯彻可持续发展战略的主要措施。2010年4月国家发改委、中国人民银行、银监会和证监会联合发布了《关于支持循环经济发展的投融资政策措施意见的通知》，提出了在规划、投资、产业、价格、信贷、债权融资产品、股权投资基金、创业投资、上市融资、利用国外资金等方面支持循环经济发展的具体措施。然而，我国地域广阔，不同地区在自然禀赋、经济发展水平、科学技术水平以及社会文化状况等方面都存在着明显的差异，各地在发展循环经济实践中，必然面临如何根据本区域的具体情况选择适合本区域的循环经济模式和推进策略的问题。为此，需要对循环经济的影响因素进行较为系统深入的分析，建立一种操作性的分析框架，以帮助各地区根据其具体情况选择相应的循环经济模式和策略。

　　一、国内文献关于循环经济影响因素的研究。

　　在我国现有关于循环经济的研究文献中，较少见到以严谨的理论视角对循环经济影响因素的分析。在一些著作或研究论文中，从各个角度对于循环经济影响因素提出了不同的观点和看法，大致可以概括为以下几类。

　　第一，从循环经济的理论和实践的产生背景来看，资源短缺和环境保护是这一理论和实践产生的两大基本前提。如齐建国等提出：“现代循环经济是在深刻认识资源消耗与环境污染之间关系的基础上，以提高资源与环境效率为目标，以资源节约和物质循环利用为手段……实现资源效率最大化、废弃物排放和环境污染最小化的一种经济发展模式。”[1]（P1）侯渡舟等提出包括资源、环境、科学技术、资金和人在内的循环经济五要素，把科学技术、资金和人等要素考虑进去，形成了较为完整的经济学的研究视角。[2]

　　第二，从区域经济的角度分析，一个区域实施循环经济受到区域众多因素的影响。付晓东提出，影响循环经济的区域因素有自然因素、文化因素、经济发展水平与科技因素、政府与政策法规因素等方面。[3]（P112-163）岳立等从制度、市场、技术、意识四个角度总结了甘肃省在推进循环经济方面存在的制约因素。[4]

　　第三，从循环经济模式选择及实施途径选择的角度来看，循环经济的影响因素更为复杂，也更为具体。孙明贵等在研究上海市发展循环经济的模式和途径时，对包括法制体系、物质基础、技术水平、产业基础等众多因素进行了分析。[5]张春兰等提出，我国在实施循环经济方面面临理论认识、制度政策和现实实践三个层次的制约因素，其中理论认识方面的制约因素具体包括认识误区、生态意识、认识能力等，制度政策方面的制约因素包括经济体制和法规政策，现实实践方面的制约因素包括规模经济、技术与资金、人才与管理等。[6]

　　以上观点，从不同的角度对影响循环经济的因素进行了概括，都有其合理性。在综合以上观点，并对这些因素间的内在联系进行分析的基础上，本文提出一种操作性的分析框架，以用于循环经济模式选择的决策分析。

　　二、循环经济的影响因素。

　　研究循环经济的运行与发展，需要明确影响循环经济模式的相关因素。通过研究我们发现，影响循环经济模式选择的因素可以分为三类，即直接因素、间接因素和机制性因素（见图1）。其中，直接因素包括资源、环境、产业结构、技术、资金等5个因素；自然禀赋、人口、经济发展水平、科学技术、社会文化、法制等6个因素则是影响循环经济模式选择的间接因素，它们之所以被归入间接因素，是因为它们对循环经济模式选择的影响是通过对资源、环境等直接因素的影响而间接实现的。此外，政府干预和市场机制则是两种不同的机制性因素，它们对间接因素、直接因素以及循环经济模式选择都具有重要的影响。

　　

图1　循环经济的影响因素。

　　（一）影响循环经济的直接因素。

　　一个区域在进行循环经济模式选择时，需要考虑的因素是纷繁复杂的，这些因素中，影响作用明显而且直接的是资源、环境、产业结构、技术、资金等5个因素。在某个具体的区域，可能是这5个因素中的一个或几个对模式选择发挥着主要的作用，但总的来说，这5个因素是具有普遍意义的。

　　1.资源。循环经济的实践和理论是建立在人们对资源稀缺性的认识基础之上的。资源的存量、可利用量，资源的类型和不同资源类型的组合，产业发展对资源的依赖程度，资源的利用方式和利用效率等因素，都直接影响着循环经济模式的选择。进行资源分析，除了要考虑作为自然禀赋的资源类型和总量，还应考虑人口、经济发展水平等因素。通过人均可利用资源数量的分析，可以了解一个区域的可利用资源的上限，通过经济发展规模及趋势预测资源的需求量，可以了解支撑一个区域经济发展所需资源的下限。

　　2.环境。人类的生产活动和生活活动必须考虑环境的承载力。环境污染和环境压力过大是目前大部分国家普遍面临的问题。在我国，不同区域面临的环境问题类型和程度是存在差异的。比如，有的地区工业污染严重，有的地区土地环境质量下降，这就要求在选择循环经济模式时，要在准确把握各个区域面临的环境问题的基础上，把发展循环经济与环境治理结合起来。同样，对环境进行分析时，一方面要考虑环境自身的承载力；另一方面也要考虑人口、经济发展水平以及社会文化因素所造成的环境压力。人口数量可以被用来评估人类生活活动给环境带来的压力，经济发展规模和趋势则可用来评估人类生产活动所带来的环境压力，社会文化因素既直接包括人们的环境意识和对循环经济的认识，也间接地显示了隐藏在生产、生活方式背后的观念和意识。

　　3.产业结构。产业结构和布局是关系到循环经济发展成功与否的关键因素之一。只有在考虑产业结构和布局的同时，兼顾资源的可持续供给、环境的生态安全以及经济的绿色增长，循环经济的发展才有成功的基础。一个区域的产业结构是该区域自然禀赋、经济发展水平以及科学技术水平综合作用的结果。产业结构的现状构成了循环经济的实施基础，并影响着循环经济的推进方式。

　　总体而言，我国三次产业中，高能耗、高资源需求的第二产业比重过大，而低能耗、低资源需求的第三产业比重过低，高科技产业发展仍然不足。因此，循环经济的推进往往和产业结构的优化结合在一起。在循环经济视角下，产业结构优化不仅要考虑经济效益的提高，更要协调生态安全。因此，在发展循环经济的背景下，产业结构优化应包括三个部分：产业结构高度化、产业结构合理化和产业结构生态化。[7]根据循环经济的基本原则，产业结构高度化是指，提高资源利用效率高的产业比重，逐步减少或淘汰资源浪费严重、资源再利用率低的产业。产业结构合理化是指，遵循再生产过程对比例性的要求，追求关联产业规模适度、三次产业比例协调和增长速度稳定的均衡。产业结构生态化是参考自然生态系统的有机构成和循环原理，在不同产业之间构建类似于自然生态系统的相互依存的产业生态体系，以达到资源充分循环利用，减少废物和污染的产生，消除产业活动对环境的破坏，逐步将整个产业结构对环境的负外部效应降低到最低限度。

　　4.技术。循环经济自产生之日起就和技术密切相关。循环经济的核心思想———“减量化、再利用、再循环”，需要相应的技术手段为支撑才可能实现。发展资源回收、再生性资源产业和环保产业，改造高消耗的传统产业，实现传统产业的绿色生态转型，都必须依靠科技进步。技术在提高资源利用效率、替代资源能源的开发、降低资源能源消耗、污染物减排和废弃物转化等方面正在发挥着越来越重要的作用。在选择循环经济模式时，必须考虑本区域技术水平，以及发展循环经济所需技术的成本和可获得性。需要说明的是，本文把“技术”与“科学技术”当做不完全重叠的概念在使用。“技术”指的是，在实践中已经或即将得到广泛运用的实用技术，而非实验室技术；“科学技术”则侧重于基础性的研究，以及通过各种研究机构、研究活动所体现出来的总体的科学技术水平。

　　从技术创新理论的视角看，前者接近于该理论所述的技术“模仿”和“复制”，后者则接近于技术“创新”。很显然，按照这种理解，“技术”的可获得性以及应用的成本，主要受该区域的“科学技术”水平的影响和制约，后者构成前者的基础。

　　5.资金。循环经济，虽然也被称为“经济”，但在推行循环经济的初期甚至较长的一段时间内，可能是“不经济”的。高投入是循环经济发展的基本特征和重要条件。循环经济技术比传统技术复杂得多，往往涉及多个学科领域，对设备、原材料的要求更高，技术更新速度更快，使得企业设备更新和折旧的速度大大加快，因此，需要的资金量也大大高于传统产业。循环经济技术的创新需要大量的资金支持，而要将科研成果转化为现实生产力，进而发展成为一个个微观循环经济体系，由点带面形成更大范围的中观和宏观循环经济体系，没有强大的资金支持是不可能的。为此，在进行循环经济模式选择时，必须考虑本区域的资金投入能力。显然，一个地区的资金投入能力的高低从根本上取决于当地的经济发展水平，但同时也受当地金融体系的完善程度和相关财政税收政策取向的影响。

　　（二）影响循环经济的间接因素。

　　资源、环境、产业结构、技术、资金等因素直接影响一个区域的循环经济模式的选择，但这些因素并不是独立存在的，它们受更为复杂的其他因素的影响。这些在背后影响它们的因素，也可被认为是循环经济模式选择的间接影响因素。

　　1.自然禀赋。自然禀赋是人类所有生产和生活活动的基础。自然禀赋不仅从根本上影响着所有的直接因素，而且也影响其他间接因素。不同区域的自然禀赋在类型和总量上的差别，影响着资源、环境的差异，也通过对经济发展水平的影响间接影响着产业结构和技术水平等因素。从循环经济的角度考察，自然禀赋一般包括矿产资源、土地资源、水资源和气候资源。

　　2.人口。从某种程度上说，人口因素是自然禀赋的一个变量。人均可利用的资源数量比资源总量更能说明人类所面临的资源和环境状况。我国庞大的人口数量，决定了我国资源短缺、环境压力等普遍性特征。此外，人口也被视为一种资源———人力资源，人力资本理论和现代人力资源开发理论已经揭示了人力资源在经济和技术发展等方面的巨大能动作用和贡献。

　　3.经济发展水平。一个区域的经济发展水平，与该区域的自然禀赋、人口和人力资源、科学技术以及社会文化之间存在相互影响的关系。而一个区域的资源需求量、环境压力、产业结构、技术水平以及资金供给能力，却更直接、更主要地受当地经济发展水平的影响。

　　4.科学技术。科学技术的发达程度往往和经济发展水平相关。在经济发展能够提供所需支持的前提下，一个区域的基础性科研水平越高，科研力量越雄厚，这个区域的技术创新和扩散的能力也就越强，适用技术得到广泛应用的可能性也就越高。循环经济从它产生之日起就具备了明显的技术特征，循环经济的发展是以大量的技术创新和技术扩散为支撑的。

　　5.社会文化。社会文化同样和其他间接因素间存在互相影响的关系。在循环经济的实践中，人们对于循环经济的理解和认同程度构成了发展循环经济的“软”环境。我国朴素的“节约”观念是符合循环经济的基本思想的，但是，不同区域由于社会文化上存在一些具体的差异，对于循环经济理念的认同程度以及对循环经济的理解也是存在差异的。这种理念和认识上的差异不会直接影响循环经济模式的选择，但会对循环经济的发展形成支撑或制约作用。

　　6.法制因素。发展循环经济，没有法律制度的保障和推进是不可能实现的。一方面，循环经济是新生事物，人们受习惯影响，接受较慢。法律制度具有公共选择型、强制性、权威性和见效快等特点，可以较快地推进循环经济。另一方面，循环经济需要更高的资金投入、智力投入和更多的自我约束，从而会加大人们的工作负荷。一个区域的法制状态，尤其是关于循环经济的立法完善程度将会影响循环经济模式选择和推进策略的选择。

　　（三）影响循环经济的机制性因素。

　　循环经济是对传统经济发展模式的变革，这种变革需要借助经济发展的内力和外力的推动。

　　所谓内力是指市场机制，而外力则是指政府的作用。发展循环经济需要社会重新构建一种新的制度框架，而这种制度框架的建立需要市场机制和政府行为的有机结合。

　　1.政府干预。在循环经济的初始阶段，政府的推动作用是必须的，也是至关重要的。循环经济的产生已经证明了这一点。政府作用要以市场有效发挥作用为前提，不能代替市场，而是要培育市场，为市场主体提供公共产品和公共服务，降低其交易成本。在实践中，政府部门是否具备相应的意识与能力履行这些职责，是否会出现“缺位”

　　或“越位”等问题，直接影响着一个区域的循环经济的发展。

　　2.市场机制。循环经济的理论前提是自然资源正在成为制约人类发展的主要因素，它考虑的是如何在既定资源存量下提高资源的利用效率和经济发展的质量问题。因此，运用市场机制发展循环经济比使用强制手段有更高的效率和更少的管理成本。

　　三、结　论。

　　发展循环经济已成为全球经济发展的潮流和趋势，是一项庞大的系统工程。循环经济的发展从来不是孤立的，它受到直接因素、间接因素、机制性因素的协同影响。这些因素或条件的综合，可能会起正面的、积极的作用，也可能会起负面的、消极的作用。因此，深刻剖析和正确认识这些因素的层次关系和影响作用，并有效地构建、控制这些因素，对于认识循环经济的运作机制、更好地发展区域循环经济十分重要。

　　参考文献：

　　[1]　齐建国，尤完，杨涛。现代循环经济理论与运行机制[M].北京：新华出版社，2006.

　　[2]　侯渡舟，等。陕北能源化工基地循环经济要素分析[J].西安建筑科技大学学报（社会科学版），2005 （2）。

　　[3]　付晓东，循环经济与区域经济[M].北京：经济日报出版社，2007.

　　[4]　岳立，郑周胜。甘肃省循环经济发展的制约因素及推进机制分析[J].开发研究，2007（5）。

　　[5]　孙明贵，刘建新，陈雪阳。上海循环经济发展的因素分析及其途径探讨[J].华东经济管理，2005 （3）。

　　[6]　张春兰，胥留德。我国发展循环经济的制约因素[J].经济论坛，2006（13）。

　　[7]　张昌蓉，薛惠锋。基于循环经济的产业结构调整[J].生产力研究，2006（4）。

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